來源：21世紀經(jīng)濟報道

錦龍股份(16.550, 0.07, 0.42%)7月21日公告稱，深圳證監(jiān)局向中山證券董秘石文燕出具了《認定為不適當人選事先告知書》。

深圳證監(jiān)局稱，經(jīng)查，中山證券存在以下違規(guī)行為：未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程；印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形。

石文燕作為中山證券董秘及時任董事會辦公室主任、分管辦公室的管委會委員，是直接負責的高級管理人員。深圳證監(jiān)局擬對石文燕作出認定為不適當人選的監(jiān)督管理措施決定。

早在6月12日，深圳證監(jiān)局就因為公章管理混亂、公司內(nèi)部治理不完善等問題，對中山證券作出監(jiān)督管理措施。

彼時，深圳證監(jiān)局稱，中山證券存在以下問題：1）1名董事不具備高管任職資格，實際履行高管職責；2）未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程；3）印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形；4）未按規(guī)定向監(jiān)事會報告、人員薪酬管理不完善、關(guān)聯(lián)交易管理不到位等其他公司治理與內(nèi)部管理問題。

深圳證監(jiān)局責令中山證券限期改正，并暫停了部分業(yè)務——在改正相關(guān)問題并經(jīng)深圳證監(jiān)局檢查驗收前，中山證券應暫停新增資管產(chǎn)品備案，暫停新增資本消耗型業(yè)務（股票質(zhì)押式回購、融資融券等），暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進行對手方交易，包括債券質(zhì)押式回購交易等。暫停業(yè)務期間，中山證券應保持董事會、管理層穩(wěn)定。

同時，證監(jiān)局對公司董監(jiān)高進行了管理。

責令中山證券限制董事長、管委會主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領(lǐng)取2019年績效獎金等基本工資以外的報酬等權(quán)利，已領(lǐng)取部分應退回公司。

并對林炳城（董事長兼管委會主任）、胡映璐（總裁兼投行分管高管）、袁玲（合規(guī)總監(jiān)）出具《公開譴責及限制權(quán)利事先告知書》，對孫學斌（管委會副主任兼辦公室主任）、黃元華（管委會主任助理）出具的《認定為不適當人選事先告知書》。

而在深圳證監(jiān)局對中山證券作出一系列監(jiān)管措施的背后，是中山證券主承的“億陽債”暴雷，共涉及本金共計達23億；同時，中山證券身涉兩項單位行賄、貸款詐騙刑事案件。

中山證券作為億陽集團公開發(fā)行2016年公司債第二期、第三期、第四期的承銷商與受托管理人，代表債券持有人對億陽集團提起訴訟，涉及的債券包括“16億陽03”、“16億陽04”、“16億陽05”，涉及的本金分別為7.55億、12.10億、3.26億，另外，億陽集團還需歸還利息及債券逾期利息。

此外，中山證券還身涉河北省保定市人民檢察院就佛山市中鴻酒店投資有限公司及其法定代表人李鴻榮涉嫌單位行賄罪、貸款詐騙、騙取貸款罪及中國進出口銀行深圳分行原行長李昌軍涉嫌受賄罪、貸款詐騙罪、騙取貸款罪提起公訴的刑事案件。該案件至今尚未有最終結(jié)論。（作者：王媛媛）

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