遼寧振興銀行5宗違法被罰199萬(wàn) 違反金融營(yíng)銷宣傳等
中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行網(wǎng)站日前公布行政處罰信息公示表（沈銀罰決字〔2022〕年第31號(hào)、32號(hào)、33號(hào)），遼寧振興銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“遼寧振興銀行”）存在5宗違法行為，分別為：違反金融營(yíng)銷宣傳、金融消費(fèi)爭(zhēng)議解決等相關(guān)管理規(guī)定；違反人民幣銀行結(jié)算賬戶管理相關(guān)規(guī)定；違反貨幣鑒別及假幣收繳、鑒定管理規(guī)定；提供個(gè)人不良信息未事先告知信息主體本人；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行對(duì)其警告，并處罰款198.5萬(wàn)元。
葉逢海時(shí)任遼寧振興銀行首席財(cái)務(wù)官，對(duì)遼寧振興銀行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行對(duì)其罰款9.6萬(wàn)元。
王傳正時(shí)任遼寧振興銀行副行長(zhǎng)，對(duì)遼寧振興銀行以下違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行對(duì)其罰款9.6萬(wàn)元。
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