華龍證券及兩員工被公開(kāi)譴責(zé) 保薦藍(lán)山科技未勤勉盡責(zé)
來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)時(shí)間：2022-03-24 16:37:55
近日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《關(guān)于給予華龍證券股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體紀(jì)律處分的情況公示》。華龍證券股份有限公司在為藍(lán)山科技申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并在精選層掛牌事項(xiàng)提供保薦服務(wù)的過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，趙宏志、李紀(jì)元作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)華龍證券股份有限公司、趙宏志、李紀(jì)元分別進(jìn)行“公開(kāi)譴責(zé)”的監(jiān)管措施。
資料顯示，趙宏志目前的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為華龍證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位是“一般證券業(yè)務(wù)”。
李紀(jì)元目前的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)是華龍證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位是“一般證券業(yè)務(wù)”。
關(guān)鍵詞： 華龍證券 股份有限公司 勤勉盡責(zé) 公開(kāi)譴責(zé) 直接負(fù)責(zé)的主
營(yíng)業(yè)執(zhí)照公示信息