交通銀行福建省分行被責(zé)令改正 銷售基金5宗違規(guī)
中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局網(wǎng)站昨日披露的《關(guān)于對交通銀行股份有限公司福建省分行采取責(zé)令改正措施的決定》顯示,福建證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)交通銀行股份有限公司福建省分行部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格;個別未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售;基金銷售人員未告知個別投資者適當(dāng)性匹配意見;在基金銷售過程中,基金銷售人員向個別投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷;未每半年開展一次適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告。
根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條、2016年《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和2020年《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定,福建證監(jiān)局決定對交通銀行股份有限公司福建省分行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。
相關(guān)規(guī)定:
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條:基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定,法律法規(guī)有規(guī)定的,依照其規(guī)定處理;法律法規(guī)沒有規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施,對相關(guān)主管人員、直接責(zé)任人員,可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施,發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的,移送司法機(jī)關(guān)處理。
《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條:未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格,擅自開辦基金銷售業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,并處以警告、罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處以警告、罰款。
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條:經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施。
以下為原文:
關(guān)于對交通銀行股份有限公司福建省分行采取責(zé)令改正措施的決定
交通銀行股份有限公司福建省分行:
經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你行存在以下問題:
一、部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格。不符合《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號,以下簡稱《公募基金銷售辦法》)第八條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。
二、個別未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售。不符合《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號,以下簡稱《基金銷售辦法》)第五十七條第二款的規(guī)定。
三、基金銷售人員未告知個別投資者適當(dāng)性匹配意見。不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號,以下簡稱2016年《適當(dāng)性辦法》)第二十三條第(六)項(xiàng)的規(guī)定。
四、在基金銷售過程中,基金銷售人員向個別投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷。不符合2016年《適當(dāng)性辦法》第二十二條第(二)項(xiàng)的規(guī)定。
五、未每半年開展一次適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告。不符合2016年《適當(dāng)性辦法》和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第177號,以下簡稱2020年《適當(dāng)性辦法》)第三十條的規(guī)定。
根據(jù)《公募基金銷售辦法》第五十三條、《基金銷售辦法》第八十七條、2016年《適當(dāng)性辦法》和2020年《適當(dāng)性辦法》第三十七條的規(guī)定,我局決定對你行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。你行應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施,對上述問題進(jìn)行整改,并于2022年5月6日前向我局提交書面整改報(bào)告。我局將視情況組織檢查驗(yàn)收。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
福建證監(jiān)局
2022年3月30日
相關(guān)閱讀
最近更新
每日觀點(diǎn):信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測周報(bào):“21寶龍MTN001”本金兌付展期 藍(lán)盾股份主體及債項(xiàng)等級下調(diào)至CC
06-14- 06-14
- 06-13