近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對(duì)江西正邦科技股份有限公司的關(guān)注函（公司部關(guān)注函〔2022〕第197號(hào)）。2022年4月2日，江西正邦科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“正邦科技”，002157.SZ）發(fā)布關(guān)于延期歸還閑置募集資金并繼續(xù)用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告。

公告顯示，江西正邦科技股份有限公司于2022年4月1日分別召開第六屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于延期歸還閑置募集資金并繼續(xù)用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，擬延期歸還2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金人民幣11.02億元、2020年非公開發(fā)行股票募集資金人民幣24.40億元閑置資金并繼續(xù)用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，延期歸還期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月，到期將歸還至募集資金專戶。

關(guān)于延期歸還閑置募集資金并繼續(xù)用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃及其合理性、必要性，正邦科技表示，公司本次延期歸還2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金人民幣110240萬(wàn)元、2020年非公開發(fā)行股票募集資金人民幣244000萬(wàn)元閑置資金并繼續(xù)用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，本次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，按使用期間一年期銀行基準(zhǔn)貸款利率4.35%測(cè)算，預(yù)計(jì)可為公司節(jié)約15409.44萬(wàn)元財(cái)務(wù)費(fèi)用，有利于降低公司的財(cái)務(wù)費(fèi)用及資金成本，滿足公司業(yè)務(wù)增長(zhǎng)對(duì)流動(dòng)資金的需求，提高公司資金使用效率。本次延期歸還閑置募集資金并繼續(xù)用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金僅限于與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，不會(huì)直接或間接將閑置募集資金用于證券投資、衍生品交易等高風(fēng)險(xiǎn)投資。本次閑置募集資金的使用沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。

同日，國(guó)信證券股份有限公司發(fā)布關(guān)于江西正邦科技股份有限公司延期歸還閑置募集資金并繼續(xù)補(bǔ)流的核查意見。保薦代表人為付愛春、朱錦峰。

國(guó)信證券股份有限公司作為江西正邦科技股份有限公司2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、2020年非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)正邦科技繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充公司流動(dòng)資金事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查。經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》的規(guī)定，上市公司使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的，單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過(guò)十二個(gè)月。補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，公司應(yīng)當(dāng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后及時(shí)公告。截止本核查意見出具日，公司前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金即將超過(guò)十二個(gè)月，公司尚未全部歸還前次暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金。

深圳證券交易所指出，正邦科技于2021年4月7日召開董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，同意正邦科技使用2018年非公開發(fā)行股票募集資金不超過(guò)1.6億元、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金不超過(guò)11.3億元、2020年非公開發(fā)行股票募集資金不超過(guò)24.7億元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。

截至2022年4月1日，正邦科技已將1.6億元全部歸還至2018年非公開發(fā)行股票募集資金專戶；將2760萬(wàn)元?dú)w還至2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金專戶，剩余11.02億元尚未歸還，占該次募集資金凈額的69.70%；將3000萬(wàn)元?dú)w還至2020年非公開發(fā)行股票募集資金專戶，剩余24.4億元尚未歸還，占該次募集資金凈額的32.63%。正邦科技于2022年4月1日召開董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，同意正邦科技延期歸還前述閑置資金并繼續(xù)用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，延期歸還期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。

上市公司管理一部對(duì)此表示關(guān)注，請(qǐng)正邦科技就下列事項(xiàng)做出書面說(shuō)明。

1. 詳細(xì)說(shuō)明正邦科技未能按期歸還募集資金的具體原因，并說(shuō)明正邦科技針對(duì)該等情況已采取或擬采取的應(yīng)對(duì)措施（如有）。

2. 詳細(xì)說(shuō)明截至回函日，正邦科技2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、2020年非公開發(fā)行股票的募集資金使用和項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度情況，并說(shuō)明相關(guān)募投項(xiàng)目與計(jì)劃投資進(jìn)度的差異，是否存在推進(jìn)緩慢的情形，如是，請(qǐng)說(shuō)明具體原因及正邦科技已采取或擬采取的應(yīng)對(duì)措施（如有）。

3. 在問(wèn)題2回復(fù)的基礎(chǔ)上，詳細(xì)說(shuō)明正邦科技延期歸還募集資金是否影響有關(guān)募投項(xiàng)目的實(shí)施，是否因此導(dǎo)致上市公司發(fā)生損失，是否存在變相改變募集資金使用用途的情形。

4. 詳細(xì)說(shuō)明該等補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金實(shí)際流向及具體用途，是否存在被挪用、占用等情形，如是，請(qǐng)說(shuō)明具體情況，包括但不限于實(shí)際資金使用方、占用金額等。

請(qǐng)正邦科技保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)江西正邦科技股份有限公司的關(guān)注函

公司部關(guān)注函〔2022〕第197號(hào)

江西正邦科技股份有限公司董事會(huì)：

你公司2022年4月2日披露《關(guān)于延期歸還閑置募集資金并繼續(xù)用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》稱，你公司于2021年4月7日召開董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，同意你公司使用2018年非公開發(fā)行股票募集資金不超過(guò)1.6億元、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金不超過(guò) 11.3 億元、2020年非公開發(fā)行股票募集資金不超過(guò)24.7億元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。截至2022年4月1日，你公司已將1.6億元全部歸還至2018年非公開發(fā)行股票募集資金專戶；將2760萬(wàn)元?dú)w還至2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金專戶，剩余11.02億元尚未歸還，占該次募集資金凈額的69.70%；將3000萬(wàn)元?dú)w還至2020年非公開發(fā)行股票募集資金專戶，剩余24.4億元尚未歸還，占該次募集資金凈額的32.63%。你公司于2022年4月1日召開董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，同意你公司延期歸還前述閑置資金并繼續(xù)用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，延期歸還期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。

我部對(duì)此表示關(guān)注，請(qǐng)你公司就下列事項(xiàng)做出書面說(shuō)明。

1. 詳細(xì)說(shuō)明你公司未能按期歸還募集資金的具體原因，并說(shuō)明你公司針對(duì)該等情況已采取或擬采取的應(yīng)對(duì)措施（如有）。

2. 詳細(xì)說(shuō)明截至回函日，你公司2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、2020年非公開發(fā)行股票的募集資金使用和項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度情況，并說(shuō)明相關(guān)募投項(xiàng)目與計(jì)劃投資進(jìn)度的差異，是否存在推進(jìn)緩慢的情形，如是，請(qǐng)說(shuō)明具體原因及你公司已采取或擬采取的應(yīng)對(duì)措施（如有）。

3. 在問(wèn)題2回復(fù)的基礎(chǔ)上，詳細(xì)說(shuō)明你公司延期歸還募集資金是否影響有關(guān)募投項(xiàng)目的實(shí)施，是否因此導(dǎo)致上市公司發(fā)生損失，是否存在變相改變募集資金使用用途的情形。

4. 詳細(xì)說(shuō)明該等補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金實(shí)際流向及具體用途，是否存在被挪用、占用等情形，如是，請(qǐng)說(shuō)明具體情況，包括但不限于實(shí)際資金使用方、占用金額等。

請(qǐng)你公司保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。

請(qǐng)你公司在2022年4月14日前將有關(guān)說(shuō)明材料報(bào)送我部并對(duì)外披露，同時(shí)抄送派出機(jī)構(gòu)。同時(shí)，提醒你公司及全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員嚴(yán)格遵守《證券法》《公司法》等法律以及本所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。

特此函告

深圳證券交易所

上市公司管理一部

2022年4月8日

關(guān)鍵詞： 募集資金 正邦科技 流動(dòng)資金 非公開發(fā)行 公開發(fā)行