創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)2022年第20次審議會(huì)議于昨日召開(kāi)，審議結(jié)果顯示，鄭州眾智科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“眾智科技”）首發(fā)符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。這是今年過(guò)會(huì)的第110家企業(yè)。

眾智科技本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)為民生證券股份有限公司，保薦代表人為胡坤雁、張玉林。這是民生證券今年保薦成功的第7單IPO項(xiàng)目。此前，1月25日，民生證券保薦的深圳市智立方自動(dòng)化設(shè)備股份有限公司過(guò)會(huì)；2月25日，民生證券保薦的新鄉(xiāng)天力鋰能股份有限公司過(guò)會(huì)；3月17日，民生證券保薦的哈爾濱森鷹窗業(yè)股份有限公司過(guò)會(huì)；3月24日，民生證券保薦的廣東魅視科技股份有限公司過(guò)會(huì)；3月25日，民生證券保薦的安徽拓山重工股份有限公司過(guò)會(huì)；3月29日，民生證券保薦的山東卓創(chuàng)資訊股份有限公司過(guò)會(huì)。

眾智科技主要從事內(nèi)燃發(fā)電機(jī)組自動(dòng)控制系統(tǒng)、低壓配電自動(dòng)控制系統(tǒng)等相關(guān)自動(dòng)化產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)。

截至招股說(shuō)明書簽署日，楊新征直接持有眾智科技3258.20萬(wàn)股股份，持股比例為37.34%，合計(jì)持有公司48.80%的表決權(quán)股份。崔文峰直接持有公司3741.80萬(wàn)股股份，持股比例為42.89%，合計(jì)持有公司48.62%的表決權(quán)股份。另外，眾智投資直接持有公司225.20萬(wàn)股股份，持股比例為2.58%，楊新征、崔文峰擔(dān)任持股平臺(tái)眾智投資的普通合伙人，崔文峰擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。綜上，楊新征、崔文峰為公司控股股東和實(shí)際控制人。

眾智科技本次擬在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)2908.40萬(wàn)股，全部為新股發(fā)行，本次新股發(fā)行數(shù)量占發(fā)行后公司總股本的比例不低于25%（最終發(fā)行數(shù)量以在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的數(shù)量為準(zhǔn)）。眾智科技擬募集資金6.13億元，分別用于眾智科技產(chǎn)業(yè)園建設(shè)項(xiàng)目、眾智科技內(nèi)燃發(fā)電智能控制系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)園、眾智科技智能控制器生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目、眾智科技研發(fā)檢測(cè)中心建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目。

上市委會(huì)議提出問(wèn)詢的主要問(wèn)題

1.楊新征、崔文峰為發(fā)行人控股股東和實(shí)際控制人，持股比例集中；兩人的近親屬曾擔(dān)任發(fā)行人的財(cái)務(wù)總監(jiān)和財(cái)務(wù)副總監(jiān)，在其任職期間發(fā)生個(gè)人卡收取貨款、支付員工薪酬且未入賬，實(shí)際控制人占用發(fā)行人資金等財(cái)務(wù)不規(guī)范行為。報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人曾存在期末存貨賬實(shí)不符、相關(guān)內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位的情形。請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明，公司資金管理制度是否健全，現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度是否能夠有效防范發(fā)生新的資金占用和財(cái)務(wù)不規(guī)范行為，并進(jìn)一步說(shuō)明公司法人治理結(jié)構(gòu)是否完善及有效。請(qǐng)保薦人發(fā)表明確意見(jiàn)。

2.報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人財(cái)務(wù)不規(guī)范行為發(fā)生在新三板掛牌期間。請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明財(cái)務(wù)不規(guī)范行為是否違反新三板相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，是否存在被行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)保薦人發(fā)表明確意見(jiàn)。

3．報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)毛利率高于同行業(yè)可比公司平均水平且逐年上升。請(qǐng)發(fā)行人對(duì)比同行業(yè)可比公司情況說(shuō)明合理性。請(qǐng)保薦人發(fā)表明確意見(jiàn)。

需進(jìn)一步落實(shí)事項(xiàng)

1.請(qǐng)發(fā)行人結(jié)合財(cái)務(wù)不規(guī)范行為的整改情況，進(jìn)一步說(shuō)明建立健全財(cái)務(wù)內(nèi)控制度并持續(xù)有效執(zhí)行的情況。請(qǐng)保薦人、申報(bào)會(huì)計(jì)師發(fā)表明確意見(jiàn)。

2.請(qǐng)發(fā)行人進(jìn)一步說(shuō)明在新三板掛牌期間的財(cái)務(wù)不規(guī)范行為不存在被行政處罰風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)。請(qǐng)保薦人、發(fā)行人律師發(fā)表明確意見(jiàn)。

今年IPO過(guò)會(huì)企業(yè)一覽：

暫緩審議企業(yè)一覽：

今年IPO被否企業(yè)一覽：

關(guān)鍵詞： 民生證券 發(fā)表明確 股份有限公司 建設(shè)項(xiàng)目 報(bào)告期內(nèi)