證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布了關(guān)于對(duì)沈佳、孟娜采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

決定書(shū)顯示，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)沈佳、孟娜在保薦昆山亞香香料股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，未能?chē)?yán)格依照相關(guān)名錄和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)等作出客觀專(zhuān)業(yè)判斷，未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條、第六十六條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)沈佳、孟娜采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)，平安證券股份有限公司為昆山亞香香料股份有限公司的保薦機(jī)構(gòu)，沈佳、孟娜為保薦代表人。

中證協(xié)網(wǎng)站顯示，沈佳于2016年11月23日在平安證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為保薦代表人，目前的登記狀態(tài)為正常；孟娜于2016年2月4日在平安證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為保薦代表人，目前的登記狀態(tài)為正常。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)沈佳、孟娜采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

沈佳、孟娜:

經(jīng)查,我會(huì)發(fā)現(xiàn)你們?cè)诒Ｋ]昆山亞香香料股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中,未能?chē)?yán)格依照相關(guān)名錄和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)等作出客觀專(zhuān)業(yè)判斷,未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條、第六十六條的規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2022年4月12日

關(guān)鍵詞： 股份有限公司 證券發(fā)行 管理辦法 監(jiān)督管理 平安證券