中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書(2022)93號、94號顯示，深圳雪杉基金管理有限公司（簡稱：雪杉基金）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未履行謹慎勤勉義務(wù)、未采取問卷調(diào)查等方式對個別投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估、未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》）第四條第一款、第十六條第一款和第二十四條的相關(guān)規(guī)定。

林知于2015年4月24日至2020年4月30日期間擔(dān)任雪杉基金的法定代表人、總經(jīng)理、董事，對公司上述違規(guī)行為負有責(zé)任。

(資料圖片僅供參考)

依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)決定對雪杉基金、林知采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

資料顯示，雪杉基金成立于2015年1月29日，注冊資本3250萬元，目前管理規(guī)模50至100億元。

相關(guān)法規(guī)：

《私募管理辦法》第四條第一款：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱私募基金托管人）管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱私募基金銷售機構(gòu)）及其他私募服務(wù)機構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。

《私募管理辦法》第十六條第一款：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認。

《私募管理辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

《私募管理辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳雪杉基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定

深圳雪杉基金管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未履行謹慎勤勉義務(wù)、未采取問卷調(diào)查等方式對個別投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估、未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》）第四條第一款、第十六條第一款和第二十四條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2022年6月18日

深圳證監(jiān)局關(guān)于對林知采取出具警示函措施的決定

林知：

經(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（以下簡稱雪杉基金或公司）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未履行謹慎勤勉義務(wù)、未采取問卷調(diào)查等方式對個別投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估、未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《私募管理辦法》）第四條第一款、第十六條第一款和第二十四條的相關(guān)規(guī)定。

你于2015年4月24日至2020年4月30日期間擔(dān)任雪杉基金的法定代表人、總經(jīng)理、董事，對公司上述違規(guī)行為負有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2022年6月18日

關(guān)鍵詞： 私募基金 管理辦法 以下簡稱 合同約定 風(fēng)險承擔(dān)