上交所網(wǎng)站昨日公布的《關(guān)于對(duì)山東新潮能源股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定》（上證公監(jiān)函〔2022〕0102號(hào)）顯示，經(jīng)查明，山東新潮能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新潮能源”，600777.SH）于2022年1月27日披露2021年年度業(yè)績(jī)預(yù)盈公告。

(資料圖片僅供參考)

公告稱，公司預(yù)計(jì)2021年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)85000萬(wàn)元，預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)85300萬(wàn)元。公告顯示，公司業(yè)績(jī)轉(zhuǎn)盈主要由于主營(yíng)業(yè)務(wù)盈利水平提升以及上年度計(jì)提了大額油氣資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的影響，公司尚未取得關(guān)于年末剩余油氣儲(chǔ)量的第三方評(píng)估報(bào)告，本次業(yè)績(jī)預(yù)盈未經(jīng)審計(jì)，不存在影響業(yè)績(jī)預(yù)告內(nèi)容準(zhǔn)確性的重大不確定因素。

2022年4月20日，公司披露業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告稱，經(jīng)財(cái)務(wù)部門再次測(cè)算，預(yù)計(jì)2021年度實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)36515.07萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)扣非后歸母凈利潤(rùn)87752.38萬(wàn)元。業(yè)績(jī)預(yù)告更正的原因系公司于2022年2月收到法院一審判決，據(jù)此計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債53121.51萬(wàn)元。2022年4月30日，公司披露2021年年報(bào)，實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)36515.07萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)扣非后歸母凈利潤(rùn)87752.38萬(wàn)元。

上交所認(rèn)為，公司年度業(yè)績(jī)預(yù)告是市場(chǎng)和投資者廣泛關(guān)注的重大事項(xiàng)，可能對(duì)公司股價(jià)及投資者決策產(chǎn)生重大影響。公司理應(yīng)根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，充分考慮可能影響當(dāng)期業(yè)績(jī)的情形，確保業(yè)績(jī)預(yù)告的準(zhǔn)確性。但公司業(yè)績(jī)預(yù)告披露不準(zhǔn)確，也未充分提示相關(guān)訴訟可能導(dǎo)致業(yè)績(jī)預(yù)告存在不確定的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際歸母凈利潤(rùn)與預(yù)告金額差異幅度為57.04%，公司在收到判決后也未及時(shí)更正業(yè)績(jī)預(yù)告，遲至2022年4月20日才發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告。

綜上，上交所判定，公司業(yè)績(jī)預(yù)告信息披露不準(zhǔn)確，風(fēng)險(xiǎn)提示不充分，更正公告披露不及時(shí)，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第2.1.1條、第2.1.4條、第2.1.5條、第5.1.4條、第5.1.5條等有關(guān)規(guī)定。

公司時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理劉珂（任期2020年4月30日至今）作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人、經(jīng)營(yíng)管理主要人員，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑（任期2020年4月30日至今）作為財(cái)務(wù)事項(xiàng)具體負(fù)責(zé)人，時(shí)任獨(dú)立董事兼審計(jì)委員會(huì)召集人杜晶（任期2020年4月30日至今）作為財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)的主要督導(dǎo)人員，時(shí)任董事會(huì)秘書張宇（任期2020年4月30日至今）作為信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.3.8條、第4.4.2條、第5.1.10條等規(guī)定以及在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第13.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上交所上市公司管理一部決定對(duì)山東新潮能源股份有限公司及時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理劉珂、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑、時(shí)任獨(dú)立董事兼審計(jì)委員會(huì)召集人杜晶、時(shí)任董事會(huì)秘書張宇予以監(jiān)管警示。

新潮能源2021年年報(bào)顯示，劉珂自2020年4月30日至今任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，任期至2023年4月29日；韓笑自2020年4月30日至今任公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)，任期至2023年4月29日；杜晶自2020年4月30日至今任公司獨(dú)立董事，任期至2023年4月29日；張宇自2020年4月30日至今任公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書，任期至2023年4月29日。

公司2021年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入48.21億元，同比這種16.36%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)3.65億元，2020年為-26.56億元；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)8.78億元，2020年為26.41億元；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~34.30億元，同比增長(zhǎng)28.01%。

新潮能源2022年4月20日披露的《2021年年度業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告》顯示，公司本次業(yè)績(jī)預(yù)告更正主要原因系未決訴訟計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債人民幣5.31億元。2022年2月，公司收到廣州市中級(jí)人民法院(2020)粵01民初2011號(hào)《民事判決書》。根據(jù)一審判決結(jié)果，新潮能源、中捷資源投資股份有限公司（“ST中捷”，002021.SZ）、德奧通用航空股份有限公司（“*ST德奧”，002260.SZ，已退市）分別在15.86億元范圍內(nèi)對(duì)華翔（北京）投資有限公司不能清償?shù)囊粚徟袥Q認(rèn)定債務(wù)的二分之一部分承擔(dān)賠償責(zé)任；并分別在797.86萬(wàn)元范圍內(nèi)承擔(dān)案件受理費(fèi)及財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)。公司認(rèn)為一審判決存在多項(xiàng)認(rèn)定事實(shí)以及適用法律錯(cuò)誤，目前已依照相關(guān)規(guī)定在法定期限內(nèi)向廣東省高級(jí)人民法院提交二審上訴。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第2.1.1條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本規(guī)則所稱相關(guān)信息披露義務(wù)人，是指本規(guī)則第1.4條規(guī)定的除上市公司以外的承擔(dān)信息披露義務(wù)的主體。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第2.1.4條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)或者具有事實(shí)基礎(chǔ)的判斷和意見為依據(jù)，如實(shí)反映實(shí)際情況，不得有虛假記載。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第2.1.5條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，應(yīng)當(dāng)客觀，使用明確、貼切的語(yǔ)言和文字，不得夸大其辭，不得有誤導(dǎo)性陳述。公司披露預(yù)測(cè)性信息及其他涉及公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況等信息，應(yīng)當(dāng)合理、謹(jǐn)慎、客觀。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第5.1.4條規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)合理、謹(jǐn)慎、客觀、準(zhǔn)確地披露業(yè)績(jī)預(yù)告，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括盈虧金額或者區(qū)間、業(yè)績(jī)變動(dòng)范圍、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)或者財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變動(dòng)的主要原因等。如存在不確定因素可能影響業(yè)績(jī)預(yù)告準(zhǔn)確性的，公司應(yīng)當(dāng)在業(yè)績(jī)預(yù)告中披露不確定因素的具體情況及其影響程度。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第5.1.5條規(guī)定：上市公司披露業(yè)績(jī)預(yù)告后，如預(yù)計(jì)本期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)或者財(cái)務(wù)狀況與已披露的業(yè)績(jī)預(yù)告存在下列重大差異情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告，說(shuō)明具體差異及造成差異的原因：

（一）因本規(guī)則第5.1.1條第一款第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)情形披露業(yè)績(jī)預(yù)告的，最新預(yù)計(jì)的凈利潤(rùn)與已披露的業(yè)績(jī)預(yù)告發(fā)生方向性變化的，或者較原預(yù)計(jì)金額或者范圍差異較大；

（二）因本規(guī)則第5.1.1條第一款第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)情形披露業(yè)績(jī)預(yù)告的，最新預(yù)計(jì)不觸及第5.1.1條第一款第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)的情形；

（三）因本規(guī)則第5.1.3條情形披露業(yè)績(jī)預(yù)告的，最新預(yù)計(jì)的相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)與已披露的業(yè)績(jī)預(yù)告發(fā)生方向性變化的，或者較原預(yù)計(jì)金額或者范圍差異較大；

（四）本所規(guī)定的其他情形。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第2.1.2條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司及時(shí)、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不能保證公司披露的信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整或者對(duì)公司所披露的信息存在異議的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由，公司應(yīng)當(dāng)予以披露。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第4.3.1條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守并保證公司遵守法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程，忠實(shí)、勤勉履職，嚴(yán)格履行其作出的各項(xiàng)聲明和承諾，切實(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)，維護(hù)上市公司和全體股東利益，并積極配合本所的日常監(jiān)管。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第4.3.5條規(guī)定：上市公司董事應(yīng)當(dāng)積極作為，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。公司董事應(yīng)當(dāng)履行以下忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)：

（一）公平對(duì)待所有股東；

（二）保護(hù)公司資產(chǎn)的安全、完整，不得利用職務(wù)之便為公司實(shí)際控制人、股東、員工、本人或者其他第三方的利益而損害公司利益；

（三）未經(jīng)股東大會(huì)同意，不得為本人及其關(guān)系密切的家庭成員謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，不得自營(yíng)、委托他人經(jīng)營(yíng)公司同類業(yè)務(wù)；

（四）保守商業(yè)秘密，不得泄露公司尚未披露的重大信息，不得利用內(nèi)幕信息獲取不當(dāng)利益，離職后應(yīng)當(dāng)履行與公司約定的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)；

（五）保證有足夠的時(shí)間和精力參與公司事務(wù)，原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)，因故不能親自出席董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)審慎地選擇受托人，授權(quán)事項(xiàng)和決策意向應(yīng)當(dāng)具體明確，不得全權(quán)委托；

（六）審慎判斷公司董事會(huì)審議事項(xiàng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和收益，對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確意見；在公司董事會(huì)投反對(duì)票或者棄權(quán)票的，應(yīng)當(dāng)明確披露投票意向的原因、依據(jù)、改進(jìn)建議或者措施；

（七）認(rèn)真閱讀公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)報(bào)告和媒體報(bào)道，及時(shí)了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況和公司已發(fā)生或者可能發(fā)生的重大事項(xiàng)及其影響，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問(wèn)題，不得以不直接從事經(jīng)營(yíng)管理或者不知悉、不熟悉為由推卸責(zé)任；

（八）關(guān)注公司是否存在被關(guān)聯(lián)人或者潛在關(guān)聯(lián)人占用資金等侵占公司利益的問(wèn)題，如發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告并采取相應(yīng)措施；

（九）認(rèn)真閱讀公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，關(guān)注財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是否存在重大編制錯(cuò)誤或者遺漏，主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)是否發(fā)生大幅波動(dòng)及波動(dòng)原因的解釋是否合理；對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告有疑問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)調(diào)查或者要求董事會(huì)補(bǔ)充提供所需的資料或者信息；

（十）積極推動(dòng)公司規(guī)范運(yùn)行，督促公司依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)，及時(shí)糾正和報(bào)告公司的違規(guī)行為，支持公司履行社會(huì)責(zé)任；

（十一）法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。

公司監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)參照前款規(guī)定履行職責(zé)。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第4.3.8條規(guī)定：上市公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、公正地履行職責(zé)，充分了解公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，督促公司、公司董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司利益及中小股東合法權(quán)益。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、募集資金使用、社會(huì)公眾股股東保護(hù)、重大資產(chǎn)重組、重大投融資活動(dòng)、董事和高級(jí)管理人員的薪酬、利潤(rùn)分配和信息披露等事項(xiàng)。獨(dú)立董事可以提議召開董事會(huì)、向董事會(huì)提議召開股東大會(huì)，或者聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)、核查或者發(fā)表意見。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第4.4.2條規(guī)定：董事會(huì)秘書對(duì)上市公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行如下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；

（二）負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者及實(shí)際控制人、中介機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；

（三）籌備組織董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議，參加股東大會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字；

（四）負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息泄露時(shí)，立即向本所報(bào)告并披露；

（五）關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)情況，督促公司等相關(guān)主體及時(shí)回復(fù)本所問(wèn)詢；

（六）組織公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員就相關(guān)法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的職責(zé)；

（七）督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程，切實(shí)履行其所作出的承諾；在知悉公司、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員作出或者可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以提醒并立即如實(shí)向本所報(bào)告；

（八）負(fù)責(zé)公司股票及其衍生品種變動(dòng)管理事務(wù)；

（九）法律法規(guī)和本所要求履行的其他職責(zé)。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第5.1.10條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)、全面了解和關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)信息，并和會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行必要的溝通，審慎判斷是否應(yīng)當(dāng)披露業(yè)績(jī)預(yù)告。公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)業(yè)績(jī)預(yù)告及更正公告、業(yè)績(jī)快報(bào)及更正公告、盈利預(yù)測(cè)及更正公告披露的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，確保披露情況與公司實(shí)際情況不存在重大差異。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第13.2.2條規(guī)定：本所可以根據(jù)本規(guī)則及本所其他規(guī)定采取下列監(jiān)管措施：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）監(jiān)管談話；

（四）要求限期改正；

（五）要求公開致歉；

（六）要求聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

（七）建議更換相關(guān)任職人員；

（八）暫停投資者賬戶交易；

（九）向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函；

（十）其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

上海證券交易所

上證公監(jiān)函〔2022〕0102號(hào)

關(guān)于對(duì)山東新潮能源股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定

當(dāng)事人：

山東新潮能源股份有限公司，A股證券簡(jiǎn)稱：新潮能源，A股證券代碼：600777；

劉珂，山東新潮能源股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理；

韓笑，山東新潮能源股份有限公司時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)；

杜晶，山東新潮能源股份有限公司時(shí)任獨(dú)立董事兼審計(jì)委員會(huì)召集人；

張宇，山東新潮能源股份有限公司時(shí)任董事會(huì)秘書。

經(jīng)查明，2022年1月27日，山東新潮能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱新潮能源或公司）披露2021年年度業(yè)績(jī)預(yù)盈公告，預(yù)計(jì)2021年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)（以下簡(jiǎn)稱歸母凈利潤(rùn)）85,000萬(wàn)元,預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)（以下簡(jiǎn)稱扣非后歸母凈利潤(rùn)）85,300萬(wàn)元。公告顯示，公司業(yè)績(jī)轉(zhuǎn)盈主要由于主營(yíng)業(yè)務(wù)盈利水平提升以及上年度計(jì)提了大額油氣資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的影響，公司尚未取得關(guān)于年末剩余油氣儲(chǔ)量的第三方評(píng)估報(bào)告，本次業(yè)績(jī)預(yù)盈未經(jīng)審計(jì)，不存在影響業(yè)績(jī)預(yù)告內(nèi)容準(zhǔn)確性的重大不確定因素。

2022年4月20日，公司披露業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告稱，經(jīng)財(cái)務(wù)部門再次測(cè)算，預(yù)計(jì)2021年度實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)36,515.07萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)扣非后歸母凈利潤(rùn)87,752.38萬(wàn)元。業(yè)績(jī)預(yù)告更正的原因系公司于2022年2月收到法院一審判決，據(jù)此計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債53,121.51萬(wàn)元。2022年4月30日，公司披露2021年年報(bào)，實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)36,515.07萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)扣非后歸母凈利潤(rùn)87,752.38萬(wàn)元。

公司年度業(yè)績(jī)預(yù)告是市場(chǎng)和投資者廣泛關(guān)注的重大事項(xiàng)，可能對(duì)公司股價(jià)及投資者決策產(chǎn)生重大影響。公司理應(yīng)根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，充分考慮可能影響當(dāng)期業(yè)績(jī)的情形，確保業(yè)績(jī)預(yù)告的準(zhǔn)確性。但公司業(yè)績(jī)預(yù)告披露不準(zhǔn)確，也未充分提示相關(guān)訴訟可能導(dǎo)致業(yè)績(jī)預(yù)告存在不確定的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際歸母凈利潤(rùn)與預(yù)告金額差異幅度為57.04%，公司在收到判決后也未及時(shí)更正業(yè)績(jī)預(yù)告，遲至2022年4月20日才發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告。

綜上，公司業(yè)績(jī)預(yù)告信息披露不準(zhǔn)確，風(fēng)險(xiǎn)提示不充分，更正公告披露不及時(shí)，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》）第2.1.1條、第2.1.4條、第2.1.5條、第5.1.4條、第5.1.5條等有關(guān)規(guī)定。

公司時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理劉珂（任期2020年4月30日至今）作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人、經(jīng)營(yíng)管理主要人員，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑（任期2020年4月30日至今）作為財(cái)務(wù)事項(xiàng)具體負(fù)責(zé)人，時(shí)任獨(dú)立董事兼審計(jì)委員會(huì)召集人杜晶（任期2020年4月30日至今）作為財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)的主要督導(dǎo)人員，時(shí)任董事會(huì)秘書張宇（任期2020年4月30日至今）作為信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.3.8條、第4.4.2條、第5.1.10條等規(guī)定以及在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：

對(duì)山東新潮能源股份有限公司及時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理劉珂、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑、時(shí)任獨(dú)立董事兼審計(jì)委員會(huì)召集人杜晶、時(shí)任董事會(huì)秘書張宇予以監(jiān)管警示。

公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

上海證券交易所上市公司管理一部

二〇二二年七月二十一日

關(guān)鍵詞： 上海證券交易所 股票上市 新潮能源 上市公司 股份有限公司