近日，證監(jiān)會湖北監(jiān)管局網(wǎng)站公布了《湖北證監(jiān)局關(guān)于對武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司及王鳴采取出具警示函措施的決定》以及《湖北證監(jiān)局關(guān)于對武漢當(dāng)代科技投資有限公司及李松林采取出具警示函措施的決定》。

【資料圖】

武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱當(dāng)代集團(tuán))、武漢當(dāng)代科技投資有限公司作為各自公司債券發(fā)行人，截至2022年4月30日均未按期披露2021年年度報(bào)告,違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第四條、第五十條、第五十一條第一款的規(guī)定。

王鳴作為當(dāng)代集團(tuán)信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，李松林作為武漢當(dāng)代科技投資有限公司信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，對上述事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第六十八條的規(guī)定,湖北證監(jiān)局決定對當(dāng)代集團(tuán)、王鳴、武漢當(dāng)代科技投資有限公司、李松林采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

經(jīng)記者查詢，武漢當(dāng)代科技投資有限公司為當(dāng)代集團(tuán)大股東，對當(dāng)代集團(tuán)持股83.96513%。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第四條：發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地履行披露義務(wù)，所披露或者報(bào)送的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第五十條：發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第五十一條：公司債券上市交易的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、證券交易所的規(guī)定及時(shí)披露債券募集說明書，并在債券存續(xù)期內(nèi)披露中期報(bào)告和經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。非公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人信息披露的時(shí)點(diǎn)、內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按照募集說明書的約定及證券交易場所的規(guī)定履行。

發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等作出公開承諾的，應(yīng)當(dāng)在募集說明書等文件中披露。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第六十八條：違反法律法規(guī)及本辦法等規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

以下為原文：

湖北證監(jiān)局關(guān)于對武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司及王鳴采取出具警示函措施的決定

武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司、王鳴:

武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱公司)作為公司債券發(fā)行人,截至2022年4月30日未按期披露2021年年度報(bào)告,違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第四條、第五十條、第五十一條第一款的規(guī)定。王鳴作為公司信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人,對上述事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第六十八條的規(guī)定,我局決定對公司、王鳴采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。公司及信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)高度重視存在的有關(guān)問題,切實(shí)進(jìn)行整改,依法依規(guī)履行年報(bào)披露義務(wù),維護(hù)債券持有人的合法權(quán)益。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局

2022年7月7日

湖北證監(jiān)局關(guān)于對武漢當(dāng)代科技投資有限公司及李松林采取出具警示函措施的決定

武漢當(dāng)代科技投資有限公司、李松林:

武漢當(dāng)代科技投資有限公司(以下簡稱公司)作為公司債券發(fā)行人,截至2022年4月30日未按期披露2021年年度報(bào)告,違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第四條、第五十條、第五十一條第一款的規(guī)定。李松林作為公司信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人,對上述事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第六十八條的規(guī)定,我局決定對公司、李松林采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。公司及信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)高度重視存在的有關(guān)問題,切實(shí)進(jìn)行整改,依法依規(guī)履行年報(bào)披露義務(wù),維護(hù)債券持有人的合法權(quán)益。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局

2022年7月7日

關(guān)鍵詞： 管理辦法 公司債券發(fā)行 信息披露 監(jiān)督管理 當(dāng)代集團(tuán)