近日，中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對Crescent Lily Singapore Pte. Ltd.采取出具警示函措施的決定（滬證監(jiān)決〔2022〕70號）。截至2021年11月8日，Crescent Lily Singapore Pte. Ltd.（簡稱“Crescent Lily”）持有上海麗人麗妝化妝品股份有限公司（以下簡稱“麗人麗妝”，605136.SH）首次公開發(fā)行前發(fā)行的股票3487.64萬股，占公司總股本的8.68%。

(資料圖片僅供參考)

2021年11月9日至2021年11月10日，Crescent Lily以集中競價方式減持麗人麗妝股票20.54萬股，但未按規(guī)定在首次賣出的15個交易日前披露減持計劃。

上述行為不符合《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2017〕9號）第八條第一款的規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條第一款的規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，現(xiàn)決定對Crescent Lily采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

Crescent Lily為麗人麗妝第三大股東，持股8.62%。

5月21日，麗人麗妝發(fā)布關(guān)于持股5%以上股東減持股份計劃公告。截至公告披露日， CrescentLilySingapore Pte.Ltd.持有上海麗人麗妝化妝品股份有限公司無限售流通股3467.10萬股，占公司總股本比例為8.62%。Crescent Lily擬通過大宗交易和/或集中競價方式合計減持公司股份數(shù)量不超過公司股份總數(shù)的2.00%，即不超過804.06萬股，減持價格將根據(jù)減持實(shí)施時的市場價格確定。

公司于2021年11月12日披露了《關(guān)于持股5%以上股東違規(guī)減持公司股份的致歉公告》（公告編號：2021-062）：Crescent Lily由于誤操作在未披露減持股份計劃的情況下，發(fā)生了違規(guī)減持公司股票的情況。持股5%以上股東過去12個月內(nèi)減持股份情況如下：

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2017〕9號）第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。

上市公司大股東、董監(jiān)高減持計劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因。減持時間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。

在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時間區(qū)間屆滿后的兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

證券及其衍生品種同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會為防范市場風(fēng)險，維護(hù)市場秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）責(zé)令公開說明；

（五）責(zé)令定期報告；

（六）責(zé)令暫停或者終止并購重組活動；

（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對Crescent Lily Singapore Pte. Ltd.采取出具警示函措施的決定

Crescent Lily Singapore Pte. Ltd. ：

經(jīng)查，你公司存在以下事實(shí)：

截至2021年11月8日，你公司持有上海麗人麗妝化妝品股份有限公司（以下簡稱麗人麗妝）首次公開發(fā)行前發(fā)行的股票34,876,426股，占公司總股本的8.68%。2021年11月9日至2021年11月10日，你公司以集中競價方式減持麗人麗妝股票205,400股，但未按規(guī)定在首次賣出的15個交易日前披露減持計劃。

上述行為不符合《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2017〕9號）第八條第一款的規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條第一款的規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2022年7月21日

關(guān)鍵詞： 減持股份 證券交易所 公司信息 披露管理辦法 信息披露