近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布的行政監(jiān)管措施決定書〔2022〕48號(hào)、49號(hào)顯示，海銀基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱：海銀基金）泉州分公司存在以下問(wèn)題。

其一，海銀基金泉州分公司的基金銷售業(yè)務(wù)、從業(yè)人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、信息系統(tǒng)等獨(dú)立性不足，與母公司的控股股東海銀財(cái)富管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：海銀財(cái)富）及其分支機(jī)構(gòu)存在混同；海銀基金泉州分公司負(fù)責(zé)人及人員接受海銀財(cái)富泉州分公司負(fù)責(zé)人管理，并且部分人員在海銀財(cái)富相關(guān)分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任經(jīng)營(yíng)性職務(wù)。不符合《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《基金銷售辦法》）第三十條第二款、第三十六條的規(guī)定。

(相關(guān)資料圖)

其二，海銀基金泉州分公司個(gè)別從業(yè)人員通過(guò)微信朋友圈宣傳推介私募基金。不符合《基金銷售辦法》第四十五條的規(guī)定。

根據(jù)《基金銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局決定對(duì)海銀基金泉州分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

周碧香作為海銀基金泉州分公司負(fù)責(zé)人對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《基金銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局決定對(duì)周碧香采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

相關(guān)法規(guī)：

《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條第二款：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化人員資質(zhì)管理，確?；痄N售人員具有基金從業(yè)資格。未經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十六條：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保業(yè)務(wù)、從業(yè)人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的獨(dú)立性，不得與股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方混同，不得允許其他任何機(jī)構(gòu)以其名義對(duì)外開展業(yè)務(wù)。獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得在其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任經(jīng)營(yíng)性職務(wù)，法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第四十五條：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者銷售私募基金，不得通過(guò)公眾傳播媒體、互聯(lián)網(wǎng)、公開營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等平臺(tái)或者手機(jī)短信、微信等渠道公開或者變相公開宣傳推介私募基金。

《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施，對(duì)相關(guān)主管人員、直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)海銀基金銷售有限公司泉州分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

海銀基金銷售有限公司泉州分公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你分公司存在以下問(wèn)題：

一、你分公司的基金銷售業(yè)務(wù)、從業(yè)人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、信息系統(tǒng)等獨(dú)立性不足，與母公司的控股股東海銀財(cái)富管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱海銀財(cái)富）及其分支機(jī)構(gòu)存在混同；你分公司負(fù)責(zé)人及人員接受海銀財(cái)富泉州分公司負(fù)責(zé)人管理，并且部分人員在海銀財(cái)富相關(guān)分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任經(jīng)營(yíng)性職務(wù)。不符合《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《基金銷售辦法》）第三十條第二款、第三十六條的規(guī)定。

二、你分公司個(gè)別從業(yè)人員通過(guò)微信朋友圈宣傳推介私募基金。不符合《基金銷售辦法》第四十五條的規(guī)定。

根據(jù)《基金銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。你分公司應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，并于2022年8月31日前向我局提交書面整改報(bào)告。我局將視情況組織檢查驗(yàn)收。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局

2022年8月1日

關(guān)于對(duì)周碧香采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

周碧香：

經(jīng)查，你在擔(dān)任海銀基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱海銀基金）泉州分公司負(fù)責(zé)人期間，海銀基金泉州分公司存在以下問(wèn)題：

一、海銀基金泉州分公司的基金銷售業(yè)務(wù)、從業(yè)人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、信息系統(tǒng)等獨(dú)立性不足，與母公司的控股股東海銀財(cái)富管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱海銀財(cái)富）及其分支機(jī)構(gòu)存在混同；海銀基金泉州分公司人員接受海銀財(cái)富泉州分公司負(fù)責(zé)人管理，并且海銀基金泉州分公司部分人員在海銀財(cái)富相關(guān)分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任經(jīng)營(yíng)性職務(wù)。不符合《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《基金銷售辦法》）第三十條第二款、第三十六條的規(guī)定。

二、海銀基金泉州分公司個(gè)別從業(yè)人員通過(guò)微信朋友圈宣傳推介私募基金。不符合《基金銷售辦法》第四十五條的規(guī)定。

你作為海銀基金泉州分公司負(fù)責(zé)人對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《基金銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局

2022年8月1日

關(guān)鍵詞： 泉州分公司 以下簡(jiǎn)稱 從業(yè)人員 證券投資基金 中國(guó)證監(jiān)會(huì)