證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)申文波、申摯采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年措施的決定。

決定書顯示，恒泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“恒泰證券”）作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的計(jì)劃管理人，未對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面盡職調(diào)查，內(nèi)部質(zhì)量控制不嚴(yán)，內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“管理規(guī)定”，證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)）第十三條規(guī)定。申文波、申摯作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目的核心負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。

【資料圖】

按照《管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定認(rèn)定申文波、申摯為不適當(dāng)人選，在2022年8月3日至2024年8月3日期間，不得從事資產(chǎn)證券化相關(guān)業(yè)務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

中證協(xié)官網(wǎng)顯示，申文波于2013年7月22日在恒泰證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，后于2019年3月26日離職注銷。申摯于2014年8月30日在恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，后于2016年4月1日離職注銷；2016年12月18日在恒泰證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，后于2019年1月8日離職注銷。

公開信息顯示，慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)行于2016年1月，存續(xù)期2.83年，債項(xiàng)評(píng)級(jí)3A，底層資產(chǎn)是慶匯租賃對(duì)鴻元石化的融資租賃租金請(qǐng)求權(quán)和附屬擔(dān)保權(quán)益。該ABS項(xiàng)目總規(guī)模為5億元，其中優(yōu)先級(jí)4.75億元由合格投資人認(rèn)購(gòu)，次級(jí)0.25億元由鴻元石化認(rèn)購(gòu)，計(jì)劃管理人為恒泰證券。

2017年12月，恒泰證券收到鴻元石化郵寄的《告知函》，告知鴻元石化被核查出重大問(wèn)題，已經(jīng)停產(chǎn)予以整改，該ABS也出現(xiàn)利息違約。

資料顯示，ABS融資模式是以項(xiàng)目所屬的資產(chǎn)為支撐的證券化融資方式，即以項(xiàng)目所擁有的資產(chǎn)為基礎(chǔ)，以項(xiàng)目資產(chǎn)可以帶來(lái)的預(yù)期收益為保證，通過(guò)在資本市場(chǎng)發(fā)行債券來(lái)募集資金的一種項(xiàng)目融資方式。

官網(wǎng)顯示，恒泰證券股份有限公司成立于1992年，注冊(cè)地為內(nèi)蒙古呼和浩特市，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的綜合性、全牌照證券公司。2015年10月，在香港聯(lián)合交易所上市（在香港以「恒投證券」（中文）及「HENGTOU SECURITIES」（英文）名義開展業(yè)務(wù)，股份代號(hào)1476.HK）。

恒泰證券在全國(guó)設(shè)有122家營(yíng)業(yè)部及2家分公司，同時(shí)擁有全資子公司恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司、恒泰先鋒投資有限公司、恒泰資本投資有限責(zé)任公司、恒泰期貨股份有限公司，以及控股子公司新華基金管理股份有限公司。

《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理，并根據(jù)監(jiān)管需要對(duì)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行檢查。對(duì)于違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)申文波、申摯采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年措施的決定

申文波、申摯：

經(jīng)查，恒泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“恒泰證券”）作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的計(jì)劃管理人，未對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面盡職調(diào)查，內(nèi)部質(zhì)量控制不嚴(yán)，內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位。

上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“管理規(guī)定”，證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)）第十三條規(guī)定。申文波、申摯作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目的核心負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。按照《管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，我局決定認(rèn)定你們?yōu)椴贿m當(dāng)人選，在2022年8月3日至2024年8月3日期間，不得從事資產(chǎn)證券化相關(guān)業(yè)務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我局提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局

2022年8月3日

關(guān)鍵詞： 管理規(guī)定 資產(chǎn)證券化 恒泰證券 恒泰證券股份有限公司