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中國人民銀行杭州中心支行網(wǎng)站近日披露了行政處罰信息公示表（杭銀罰決字〔2022〕7號-13號以及杭銀罰決字〔2022〕15號）。

杭銀罰決字〔2022〕13號顯示，臺州銀行股份有限公司存在如下8宗違法行為：1.違反財政性存款管理相關(guān)規(guī)定。2.違反金融統(tǒng)計管理相關(guān)規(guī)定。3.（1）違反賬戶管理相關(guān)規(guī)定；（2）違反清算管理相關(guān)規(guī)定。4.違反貨幣金銀管理相關(guān)規(guī)定。5.違反國庫管理相關(guān)規(guī)定。6.違反征信管理相關(guān)規(guī)定。7.（1）未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；（2）未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；（3）未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告；（4）與身份不明的客戶進(jìn)行交易。8.違反金融消費權(quán)益保護(hù)管理相關(guān)規(guī)定。中國人民銀行杭州中心支行對臺州銀行股份有限公司警告，并處罰款450.7萬元。

杭銀罰決字〔2022〕7號顯示，時任臺州銀行股份有限公司渠道管理部副總經(jīng)理陳元理對臺州銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告。中國人民銀行杭州中心支行對其警告，處罰款7萬元。

杭銀罰決字〔2022〕8號顯示，時任臺州銀行股份有限公司渠道管理部柜面渠道管理崗陳萬榮對臺州銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告。中國人民銀行杭州中心支行對其處罰款5萬元。

杭銀罰決字〔2022〕9號顯示，時任臺州銀行股份有限公司村居金融部兼渠道管理部總經(jīng)理應(yīng)光海對臺州銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。中國人民銀行杭州中心支行對其處罰款2萬元。

杭銀罰決字〔2022〕10號顯示，時任臺州銀行股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理楊文輝對臺州銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。中國人民銀行杭州中心支行對其處罰款2萬元。

杭銀罰決字〔2022〕11號顯示，時任臺州銀行股份有限公司營業(yè)部總經(jīng)理陳衛(wèi)民對臺州銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：與身份不明的客戶進(jìn)行交易。中國人民銀行杭州中心支行對其處罰款1萬元。

杭銀罰決字〔2022〕12號顯示，時任臺州銀行股份有限公司路橋石曲支行行長周靈芝對臺州銀行股份有限公司（路橋石曲支行）以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。中國人民銀行杭州中心支行對其處罰款1萬元。

杭銀罰決字〔2022〕15號顯示，時任臺州銀行股份有限公司渠道管理部第三方支付管理崗?fù)跻纨垖ε_州銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：違反清算管理相關(guān)規(guī)定。中國人民銀行杭州中心支行對其警告，處罰款5萬元。

以下為處罰原文：

關(guān)鍵詞： 臺州銀行 股份有限公司 中國人民銀行 違規(guī)行為 大額交易