近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對寧波喜悅智行科技股份有限公司的監(jiān)管函（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第147號）。2022年8月17日，寧波喜悅智行科技股份有限公司（簡稱“喜悅智行”，301198.SZ）收到中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局出具的[2022]13號《行政監(jiān)管措施決定書》。《行政監(jiān)管措施決定書》顯示，喜悅智行于2022年4月1日收到單筆與收益相關(guān)的政府補助790萬元，占喜悅智行最近一個會計年度經(jīng)審計歸屬于上市公司股東凈利潤的13.43%，喜悅智行未及時披露上述政府補助事項，直至2022年7月9日才予以披露。

(相關(guān)資料圖)

喜悅智行的上述行為違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月）》第1.4條、第5.1.1條、第8.6.4條的規(guī)定。請喜悅智行董事會充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

喜悅智行7月9日發(fā)布關(guān)于獲得政府補助的公告。寧波喜悅智行科技股份有限公司近日獲得下發(fā)的政府補助資金人民幣851.00萬元。其中，與收益相關(guān)的政府補助金額為851.00萬元，與資產(chǎn)相關(guān)的政府補助金額為0.00萬元。

喜悅智行于2021年12月2日在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，公開發(fā)行股票數(shù)量為2500萬股（占發(fā)行后總股本的25.00%），發(fā)行價格為21.76元/股，保薦機構(gòu)（主承銷商）為華安證券股份有限公司，保薦代表人為李超、杜文翰。

喜悅智行發(fā)行募集資金總額為5.44億元，扣除發(fā)行費用后，募集資金凈額為4.84億元。喜悅智行最終募集資金凈額比原計劃多8035.56萬元。喜悅智行于2021年11月29日披露的招股書顯示，公司擬募集資金4.03億元，分別用于年產(chǎn)230萬套（張）綠色循環(huán)包裝建設(shè)項目、綠色可循環(huán)包裝租賃及智能倉儲物流建設(shè)項目、研發(fā)中心建設(shè)項目。

喜悅智行發(fā)行費用合計6043.14萬元，華安證券股份有限公司獲得承銷及保薦費用3645.28萬元。

2021年12月2日上市當日，喜悅智行最高價為60.00元，為該股上市以來最高價。當日收報57.90元，漲幅166.08%。

2022年6月9日，喜悅智行發(fā)布2021年年度權(quán)益分派實施公告。公司2021年年度權(quán)益分派方案為向全體股東每10股派3元人民幣現(xiàn)金，同時，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增3股。本次權(quán)益分派股權(quán)登記日為2022年6月15日，除權(quán)除息日為2022年6月16日。

深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務機構(gòu)及其相關(guān)人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱本所其他相關(guān)規(guī)定），誠實守信，勤勉盡責。

深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月）》第5.1.1條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務人應當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露所有可能對公司股票及其衍生品種交易價格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息或事項（以下簡稱重大信息、重大事件或者重大事項），并保證所披露的信息真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月）》第8.6.4條規(guī)定：上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，應當及時披露：

（一）變更公司名稱、證券簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、辦公地址和聯(lián)系電話等，其中公司章程發(fā)生變更的，還應當將新的公司章程在符合條件媒體披露；

（二）經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或者公司主營業(yè)務發(fā)生重大變化；

（三）變更會計政策、會計估計；

（四）董事會通過發(fā)行新股或者其他境內(nèi)外發(fā)行融資方案；

（五）公司發(fā)行新股或者其他境內(nèi)外發(fā)行融資申請、重大資產(chǎn)重組事項收到相應的審核意見；

（六）持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人持股情況或者控制公司的情況發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化；

（七）公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務的情況發(fā)生較大變化；

（八）公司董事長、經(jīng)理、董事（含獨立董事）或者三分之一以上監(jiān)事提出辭職或者發(fā)生變動；

（九）生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括主要產(chǎn)品價格或市場容量、原材料采購、銷售方式、重要供應商或者客戶發(fā)生重大變化等）；

（十）訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響；

（十一）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、政策、市場環(huán)境、貿(mào)易條件等外部宏觀環(huán)境發(fā)生變化，可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；

（十二）聘任、解聘為公司提供審計服務的會計師事務所；

（十三）法院裁定禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；

（十四）任一股東所持公司 5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

（十五）獲得大額政府補貼等額外收益；

（十六）發(fā)生可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（十七）中國證監(jiān)會和本所認定的其他情形。

以下為原文：

深圳證券交易所

關(guān)于對寧波喜悅智行科技股份有限公司的監(jiān)管函

創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第147號

寧波喜悅智行科技股份有限公司董事會：

2022年8月17日，你公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局出具的[2022]13號《行政監(jiān)管措施決定書》。《行政監(jiān)管措施決定書》顯示，你公司于2022年4月1日收到單筆與收益相關(guān)的政府補助790萬元，占你公司最近一個會計年度經(jīng)審計歸屬于上市公司股東凈利潤的13.43%，你公司未及時披露上述政府補助事項，直至2022年7月9日才予以披露。

你公司的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月）》第1.4條、第5.1.1條、第8.6.4條的規(guī)定。請你公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

我部提醒你公司：上市公司必須按照國家法律、法規(guī)和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，認真和及時地履行信息披露義務。

上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。

特此函告。

創(chuàng)業(yè)板公司管理部

2022年8月23日

關(guān)鍵詞： 深圳證券交易所 股票上市 政府補助 上市公司 募集資金