央廣網(wǎng)北京9月13日消息 （記者 金龍）又有基金經(jīng)理“老鼠倉”被罰，這次被曝光的是前諾安基金經(jīng)理。

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中國裁判文書網(wǎng)近日披露了一則諾安前基金經(jīng)理鄒翔利用非公開信息交易罪、行賄罪判決書。2010年3月至2015年1月，鄒翔在擔(dān)任諾安公司投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利，將未公開信息透露給其弟鄒某，非法獲利共計(jì)2355.0356萬元。

在“老鼠倉”發(fā)生后，鄒翔為謀取撤銷案件或較輕處理的不正當(dāng)利益，請托公安經(jīng)偵人員提供幫助，共向兩人行賄430萬元，最終一審數(shù)罪并罰被判有期徒刑11年。

內(nèi)幕交易獲利2300余萬元

“老鼠倉”一般是指在股市中，莊家在用公有資金拉升股價(jià)之前，先用自己個(gè)人的資金在低位建倉，等用公有資金拉升到高位后，個(gè)人倉位率先賣出并以此獲利。

根據(jù)一審刑事判決書，鄒翔，現(xiàn)年55歲，1967年出生于湖北省，碩士研究生文化。2010年10月起，鄒翔擔(dān)任諾安基金基金經(jīng)理，其具有操控相關(guān)基金分組股票的權(quán)限；2015年1月15日，鄒翔申請離職，并于同年2月14日完成審批、離職。因涉嫌犯利用未公開信息交易罪，鄒翔于2017年4月27日被取保候?qū)?；因涉嫌職?wù)違法犯罪，于2019年5月19日被采取留置措施；因涉嫌犯行賄罪、對有影響力的人行賄罪，于2019年7月30日被刑事拘留，同年8月6日被逮捕。

鄒某，現(xiàn)年53歲，1969年出生于湖北省，大學(xué)本科文化，中國科學(xué)院條件保障與財(cái)務(wù)局原工作人員。因涉嫌犯利用未公開信息交易罪，鄒某于2017年4月27日被取保候?qū)彛?019年7月24日被監(jiān)視居住，2020年6月15日被取保候?qū)彛?021年9月7日被逮捕。

2010年3月至2015年1月期間，鄒翔在擔(dān)任諾安公司投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，利用其管理操作"諾安股票證券投資基金"賬戶的職務(wù)便利，將該基金賬戶投資股票的品種、動向等未公開信息，泄露給鄒凡，進(jìn)而指使鄒某利用實(shí)際控制的"鄒凡"、"田某"兩個(gè)證券賬戶進(jìn)行趨同交易，非法獲利共計(jì)2355.0356萬元。

案發(fā)后，重慶市公安局經(jīng)公安部指定管轄，于2017年2月28日立案偵查，同年4月24日鄒翔、鄒某主動投案。

據(jù)鄒翔到案后的供述，其與被告人鄒某系兄弟關(guān)系，二人會通過電話、微信、聚會等多種方式，就股票投資進(jìn)行交流。鄒翔會就其掌握分析的股票情況、業(yè)務(wù)進(jìn)展等向鄒某進(jìn)行股票推薦，并建議其買入或賣出相應(yīng)股票。而鄒某基于對其信任及長期的默契，會聽從鄒翔的建議進(jìn)行證券交易。鄒某買賣股票盈利后會分給鄒翔部分。

滬深交易所出具的涉案私人賬戶與"諾安先鋒"基金趨同匯總表顯示，涉案私人賬戶通過深交所交易的股票共43支，與"諾安先鋒"基金股票交易趨同交易的股票數(shù)20支，占比46.51%，趨同交易額21822.3萬元。"鄒凡的私人賬戶通過上交所交易的股票共7支，與"諾安先鋒"基金股票交易趨同交易的股票數(shù)3支，占比42.86%，趨同交易額19.87萬元；"田某"的私人賬戶通過上交所交易的股票共53支，與"諾安先鋒"基金股票交易趨同交易的股票數(shù)34支，占比64.15%，趨同交易額19879萬元。相關(guān)股票包括：海虹控股、勝利精密、長城信息、中源協(xié)和等。

證人證言也證明鄒翔作為諾安基金的投資總監(jiān)及基金經(jīng)理，從2010年3月開始管理諾安先鋒混合，直至2015年1月8日。鄒翔使用的“楊某”、“鄒翔”賬號下單均為鄒翔本人操作，賬號與密碼均是他在使用。

針對鄒翔、鄒某利用未公開信息交易罪的部分，重慶一中院認(rèn)定：判處鄒翔有期徒刑5年半，并處罰金人民幣1400萬元；判處鄒某有期徒刑3年，并處罰金人民幣1000萬元。違法所得人民幣23550356.84元依法予以追繳。

向國家工作人員行賄

值得注意的是，除了內(nèi)幕交易外，鄒翔還被指控有行賄罪、對有影響力的人行賄罪。犯行賄罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣三十五萬元；犯對有影響力的人行賄罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金十萬元。

2017年2月，被告人鄒翔因涉嫌犯利用未公開信息交易罪被重慶市公安局立案偵查。為謀求在偵查階段撤銷案件或從寬處理，鄒翔送給經(jīng)偵總隊(duì)退休人員唐某80萬元，唐某曾擔(dān)任重慶市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊(duì)法制科科長，鄒翔通過唐某請托該案承辦人，時(shí)任重慶市公安局經(jīng)偵總隊(duì)五支隊(duì)支隊(duì)長王某予以關(guān)照和提供幫助。

根據(jù)證人供述，唐某原擔(dān)任重慶市公安局經(jīng)偵總隊(duì)法制科科長，與該案經(jīng)辦人王某是徒弟關(guān)系，可以讓王某提供幫助。王某接受請托后，多次幫助鄒翔分析案情，完善數(shù)據(jù)分析報(bào)告，并交給鄒翔一份載有其在諾安公司任職期間管理數(shù)據(jù)的光盤，讓鄒翔盡快分析數(shù)據(jù)，降低涉案的獲利金額。為此，鄒翔于2017年5月至2019年4月期間，先后13次單獨(dú)或委托唐某給王某共計(jì)350萬元。

經(jīng)查，鄒翔接到其妻電話后回家，隨即被辦案機(jī)關(guān)留置。鄒翔到案后即如實(shí)供述向唐某行賄80萬元的犯罪事實(shí)，到案三天后如實(shí)供述了全部犯罪事實(shí)，并主動交代了監(jiān)委尚未掌握的向王某行賄250萬元的犯罪事實(shí)，系坦白。

一審判處11年有期徒刑

重慶市第一中級人民法院認(rèn)為，鄒翔身為基金管理公司的基金經(jīng)理，利用其管理并操作機(jī)構(gòu)基金賬戶的職務(wù)便利，獲取該賬戶的投資信息等未公開信息并泄露給他人，他人從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，非法獲利達(dá)2300余萬元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪；為謀取違規(guī)撤銷案件及從寬處理的不正當(dāng)利益，給予國家工作人員財(cái)物350萬元，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成行賄罪；為謀取違規(guī)撤銷案件及從寬處理的不正當(dāng)利益，向離職的國家工作人員行賄80萬元，其行為已構(gòu)成對有影響力的人行賄罪。鄒翔犯數(shù)罪，依法予以并罰。

此外，重慶市第一中級人民法院認(rèn)為，鄒某明知其兄鄒翔的職務(wù)，及提供的信息系與鄒翔職權(quán)相關(guān)，應(yīng)予保密的投資信息，仍從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，非法獲利達(dá)2300余萬元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪。在利用未公開信息交易的共同犯罪中，鄒翔起主要作用，系主犯，應(yīng)按其參與的全部犯罪處罰；鄒某起次要作用，系從犯，對其減輕處罰。

2021年9月，重慶市第一中級人民法院對該案做出一審判決：鄒翔犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金1400萬元；犯行賄罪，判處有期徒刑六年，并處罰金35萬元；犯對有影響力的人行賄罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金10萬元。決定執(zhí)行有期徒刑十一年，并處罰金1445萬元。鄒某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，并處罰金1000萬元。鄒翔、鄒某違法所得23550356.84元依法予以追繳，上繳國庫。

公開資料顯示，鄒翔為經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，畢業(yè)于武漢大學(xué)數(shù)學(xué)系和中國人民銀行總行研究生部國際金融專業(yè)。曾先后就職于華夏證券、華夏基金、大通證券、中金公司、諾德基金。2010年3月鄒翔加入諾安基金管理有限公司，曾任公司成長基金組投資總監(jiān)，于2010年10月起任諾安股票證券投資基金基金經(jīng)理，2015年1月15日鄒翔申請離職，并于同年2月14日完成審批、離職。

據(jù)悉，諾安基金成立于2003年，現(xiàn)管理基金94只，普通基金81只， 貨幣基金13只。諾安現(xiàn)有基金經(jīng)理29人，在管規(guī)模1440億元。其中，鄒翔曾管理的諾安先鋒混合（320003）最新規(guī)模為42.96億元。2010年10月14日至2015年2月14日，鄒翔擔(dān)任諾安先鋒基金經(jīng)理期間任職回報(bào)為13.02%，同類排名36|373。

關(guān)鍵詞： 基金經(jīng)理 有期徒刑 重慶市公安局 撤銷案件 諾安基金