證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對(duì)深圳市高特佳投資集團(tuán)有限公司、深圳市融華投資有限公司、上海高特佳懿康投資合伙企業(yè)(有限合伙)出具警示函的決定》（[2022]24號(hào)）顯示，經(jīng)查，深圳市高特佳投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“高特佳集團(tuán)”）、深圳市融華投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“融華投資”）、上海高特佳懿康投資合伙企業(yè)(有限合伙)（以下簡(jiǎn)稱“懿康投資”）存在以下違規(guī)行為。

2012年3月8日至2020年9月24日期間，高特佳集團(tuán)、融華投資、懿康投資構(gòu)成一致行動(dòng)人，三者合計(jì)持有華潤(rùn)博雅生物制藥集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“博雅生物”，300294.SZ)股份的比例由43.88%降至29.75%，累計(jì)變動(dòng)比例為14.13%，其中，截至2019年11月7日，高特佳集團(tuán)、融華投資、懿康投資合計(jì)持有博雅生物股份的比例由43.88%變動(dòng)至38.40%，累計(jì)減少比例超過5%；截至2020年5月11日，高特佳集團(tuán)、融華投資、懿康投資合計(jì)持有博雅生物股份的比例由43.88%變動(dòng)至33.24%，累計(jì)減少比例超過10%。高特佳集團(tuán)、融華投資、懿康投資在上述期間相關(guān)減持分別予以披露，但在合計(jì)持股比例每減少5%時(shí),未按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）等規(guī)定停止買賣博雅生物股份并及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù)，直至2020年10月12日就上述持股比例變動(dòng)情況補(bǔ)充披露了《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。

江西證監(jiān)局判定，高特佳集團(tuán)、融華投資、懿康投資的上述行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條、第九條相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條等規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對(duì)高特佳集團(tuán)、融華投資、懿康投資采取出具警示函的監(jiān)管措施。

(相關(guān)資料圖)

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，博雅生物于2012年3月8日在深交所掛牌，截至2022年9月30日，華潤(rùn)醫(yī)藥控股有限公司為第一大股東，持股1.48億股，持股比例29.28%，深圳市高特佳投資集團(tuán)有限公司為第二大股東，持股5704.96萬(wàn)股，持股比例11.31%。

博雅生物2020年10月12日披露的《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書（更新后）》顯示，高特佳集團(tuán)與華潤(rùn)醫(yī)藥控股于2020年9月30日簽訂了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、認(rèn)購(gòu)協(xié)議等、高特佳集團(tuán)擬將其持有的公司6933.20萬(wàn)股股份（占公司股份總數(shù)的16.0000%）協(xié)議轉(zhuǎn)讓給華潤(rùn)醫(yī)藥控股；高特佳集團(tuán)擬將其持有的公司5704.96萬(wàn)股股份（占公司股份總數(shù)的13.1656%）的表決權(quán)委托給華潤(rùn)醫(yī)藥控股；華潤(rùn)醫(yī)藥控股擬認(rèn)購(gòu)博雅生物8666.50萬(wàn)股股票。本次權(quán)益變動(dòng)前后，高特佳集團(tuán)及其一致行動(dòng)人持有博雅生物股份的情況如下：

《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條規(guī)定： 通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，抄報(bào)該上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu))，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條規(guī)定：上市公司大股東計(jì)劃通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的 15 個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃。上市公司大股東減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時(shí)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第九條規(guī)定：上市公司大股東在三個(gè)月內(nèi)通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的總數(shù)，不得超過公司股份總數(shù)的百分之一。

《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購(gòu)等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定披露信息，或者所披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《證券法》第一百九十三條的規(guī)定給予行政處罰。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)深圳市高特佳投資集團(tuán)有限公司、深圳市融華投資有限公司、上海高特佳懿康投資合伙企業(yè)(有限合伙)出具警示函的決定

深圳市高特佳投資集團(tuán)有限公司、深圳市融華投資有限公司、上海高特佳懿康投資合伙企業(yè)(有限合伙):

經(jīng)查，深圳市高特佳投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱高特佳集團(tuán)）、深圳市融華投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱融華投資）、上海高特佳懿康投資合伙企業(yè)(有限合伙)（以下簡(jiǎn)稱懿康投資）存在以下違規(guī)行為：

2012年3月8日至2020年9月24日期間,高特佳集團(tuán)、融華投資、懿康投資構(gòu)成一致行動(dòng)人，三者合計(jì)持有華潤(rùn)博雅生物制藥集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱博雅生物)股份的比例由43.88%降至29.75%,累計(jì)變動(dòng)比例為14.13%,其中,截至2019年11月7日,高特佳集團(tuán)、融華投資、懿康投資合計(jì)持有博雅生物股份的比例由43.88%變動(dòng)至38.40%,累計(jì)減少比例超過5%;截至2020年5月11日,高特佳集團(tuán)、融華投資、懿康投資合計(jì)持有博雅生物股份的比例由43.88%變動(dòng)至33.24%,累計(jì)減少比例超過10%。高特佳集團(tuán)、融華投資、懿康投資在上述期間相關(guān)減持分別予以披露，但在合計(jì)持股比例每減少5%時(shí),未按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）等規(guī)定停止買賣博雅生物股份并及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù),直至2020年10月12日就上述持股比例變動(dòng)情況補(bǔ)充披露了《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。

高特佳集團(tuán)、融華投資、懿康投資的上述行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條、第九條相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條等規(guī)定，我局決定對(duì)高特佳集團(tuán)、融華投資、懿康投資采取出具警示函的監(jiān)管措施。公司應(yīng)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，切實(shí)做好信息披露工作。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江西證監(jiān)局

2022年12月8日

關(guān)鍵詞： 博雅生物 上市公司 減持股份 若干規(guī)定 上市公司股東