近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對(duì)北京東方通科技股份有限公司的監(jiān)管函（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第204號(hào)）。2021年9月15日，北京東方通科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“東方通”，300379.SZ）時(shí)任董事、副總經(jīng)理曲濤，應(yīng)相關(guān)部門要求協(xié)助調(diào)查，于2021年10月15日被取保候?qū)彙?022年7月14日，東方通時(shí)任副總經(jīng)理王慶豐，應(yīng)相關(guān)部門要求協(xié)助調(diào)查，次日被取保候?qū)彙?/p>

東方通未及時(shí)披露董事、高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施的情況，直至2022年12月23日才在《關(guān)于補(bǔ)充披露子公司重大事項(xiàng)的公告》中進(jìn)行披露。東方通的上述行為違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第5.1.1條、第8.2.5條第（十）款的有關(guān)規(guī)定。請(qǐng)東方通董事會(huì)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

東方通官網(wǎng)顯示，東方通（股票代碼：300379），中國中間件的開拓者和領(lǐng)導(dǎo)者，國內(nèi)領(lǐng)先的大安全及行業(yè)信息化解決方案提供商，以“安全+”、“數(shù)據(jù)+”和"智慧+"三大產(chǎn)品體系為基礎(chǔ)，為客戶提供領(lǐng)先的中間件、網(wǎng)絡(luò)信息安全及行業(yè)數(shù)字化產(chǎn)品、解決方案及服務(wù)支撐。

(資料圖)

2022年12月23日，東方通發(fā)布《關(guān)于補(bǔ)充披露子公司重大事項(xiàng)的公告》。、2018年，北京東方通科技股份有限公司全資子公司北京東方通網(wǎng)信科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東方通網(wǎng)信”）業(yè)務(wù)人員收取了通過某公司虛開的增值稅專用發(fā)票，稅額合計(jì)189396.32元。2021年9月15日，公司原董事、副總經(jīng)理曲濤，作為東方通網(wǎng)信法定代表人，應(yīng)相關(guān)部門要求協(xié)助調(diào)查，后于2021年10月15日被取保候?qū)?，其后至今一直正常工作?/p>

2021年10月15日東方通網(wǎng)信完成了稅款補(bǔ)繳，根據(jù)檢察機(jī)關(guān)要求進(jìn)行了為期一個(gè)月的合規(guī)整改，并報(bào)送整改報(bào)告。近日，檢察機(jī)關(guān)組織聽證會(huì)，對(duì)合規(guī)落實(shí)情況進(jìn)行了驗(yàn)收，最終結(jié)論以下發(fā)文書為準(zhǔn)。

2020年，東方通網(wǎng)信業(yè)務(wù)人員收取了某公司開具的增值稅專用發(fā)票，稅額合計(jì)72905.66元。2022年7月14日，公司原副總經(jīng)理王慶豐，作為業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)，應(yīng)相關(guān)部門要求協(xié)助調(diào)查，次日被取保候?qū)?，其后至今一直正常工作?022年7月27日，東方通網(wǎng)信進(jìn)行了全額稅款補(bǔ)繳。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱本所其他相關(guān)規(guī)定），誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第5.1.1條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息或事項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱重大信息、重大事件或者重大事項(xiàng)），并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第8.2.5條規(guī)定：上市公司出現(xiàn)下列風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)立即披露相關(guān)情況及對(duì)公司的影響：

（一）發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；

（二）發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或者重大債權(quán)到期未獲清償；

（三）可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任；

（四）計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；

（五）公司決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者強(qiáng)制解散；

（六）預(yù)計(jì)出現(xiàn)凈資產(chǎn)為負(fù)值；

（七）主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，上市公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未計(jì)提足額壞賬準(zhǔn)備；

（八）營業(yè)用主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)，被抵押、質(zhì)押或者報(bào)廢超過該資產(chǎn)的30%；

（九）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者受到重大行政處罰、刑事處罰，控股股東、實(shí)際控制人涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施或者受到重大行政處罰、刑事處罰；

（十）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員無法正常履行職責(zé)，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施，或者受到重大行政處罰、刑事處罰；

（十一）公司核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)或者關(guān)鍵技術(shù)人員等對(duì)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力有重大影響的人員辭職或者發(fā)生較大變動(dòng)；

（十二）公司在用的核心商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或者核心技術(shù)許可到期、出現(xiàn)重大糾紛、被限制使用或者發(fā)生其他重大不利變化；

（十三）主要產(chǎn)品、核心技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備、經(jīng)營模式等面臨被替代或者被淘汰的風(fēng)險(xiǎn)；

（十四）重要研發(fā)項(xiàng)目研發(fā)失敗、終止、未獲有關(guān)部門批準(zhǔn)，或者公司放棄對(duì)重要核心技術(shù)項(xiàng)目的繼續(xù)投資或者控制權(quán)；

（十五）發(fā)生重大環(huán)境、生產(chǎn)及產(chǎn)品安全事故；

（十六）收到政府部門限期治理、停產(chǎn)、搬遷、關(guān)閉的決定通知；

（十七）不當(dāng)使用科學(xué)技術(shù)、違反科學(xué)倫理；

（十八）本所或者公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)情況、重大事故或者負(fù)面事件。

上述事項(xiàng)涉及具體金額的，應(yīng)當(dāng)比照適用本規(guī)則第7.1.2條的規(guī)定。

以下為原文：

深圳證券交易所

關(guān)于對(duì)北京東方通科技股份有限公司的監(jiān)管函

創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第204號(hào)

北京東方通科技股份有限公司董事會(huì)：

2021年9月15日，你公司時(shí)任董事、副總經(jīng)理曲濤，應(yīng)相關(guān)部門要求協(xié)助調(diào)查，于2021年10月15日被取保候?qū)彙?022年7月14日，你公司時(shí)任副總經(jīng)理王慶豐，應(yīng)相關(guān)部門要求協(xié)助調(diào)查，次日被取保候?qū)彙?/p>

你公司未及時(shí)披露董事、高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施的情況，直至2022年12月23日才在《關(guān)于補(bǔ)充披露子公司重大事項(xiàng)的公告》中進(jìn)行披露。

你公司的上述行為違反了我所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第5.1.1條、第8.2.5條第（十）款的有關(guān)規(guī)定。請(qǐng)你公司董事會(huì)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

我部提醒你公司：上市公司必須按照國家法律、法規(guī)和我所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。上市公司的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的責(zé)任。

特此函告。

創(chuàng)業(yè)板公司管理部

2023年1月3日

關(guān)鍵詞： 股票上市 上市公司 取保候?qū)?/a> 北京東方 相關(guān)部門