近日，上海證券交易所發(fā)布關(guān)于對(duì)寧波東方電纜股份有限公司控股股東及實(shí)際控制人予以通報(bào)批評(píng)的決定（紀(jì)律處分決定書〔2023〕19號(hào)）。

(資料圖)

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)寧波東方集團(tuán)有限公司、夏崇耀、袁黎雨采取出具警示函措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書〔2022〕23號(hào)）查明的事實(shí)，2017年11月，寧波東方電纜股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東方電纜”，603606.SH）的控股股東寧波東方集團(tuán)有限公司就公司非公開發(fā)行股份事項(xiàng)與華寶信托有限公司（以下簡(jiǎn)稱華寶信托）、中信銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中信銀行）簽署差額補(bǔ)足協(xié)議，公司實(shí)際控制人夏崇耀、袁黎雨與華寶信托、中信銀行簽訂保證合同。上述協(xié)議和合同均約定對(duì)華寶信托、中信銀行參與認(rèn)購(gòu)的公司股份提供投資本金安全及收益的保障性措施。

公司控股股東及實(shí)際控制人與公司非公開發(fā)行股份的認(rèn)購(gòu)方簽署的上述協(xié)議和合同，對(duì)投資者投資決策有重大影響，屬于非公開發(fā)行事項(xiàng)中的重要內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)予以披露。公司控股股東及實(shí)際控制人未及時(shí)告知并配合公司披露上述信息，影響投資者知情權(quán)，違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第135號(hào)）第十七條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第2.1條、第2.3條、第2.23條等相關(guān)規(guī)定。對(duì)于本次紀(jì)律處分事項(xiàng)，相關(guān)責(zé)任人在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無異議。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第16.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（2020年）》的有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)寧波東方電纜股份有限公司控股股東寧波東方集團(tuán)有限公司及實(shí)際控制人夏崇耀、袁黎雨予以通報(bào)批評(píng)。

寧波東方集團(tuán)有限公司為東方電纜第一大股東，持股31.63%；袁黎雨為東方電纜第二大股東，持股7.76%。

東方電纜年報(bào)顯示，寧波東方集團(tuán)有限公司為東方電纜控股股東，東方集團(tuán)的實(shí)際控制人為夏崇耀，公司股東袁黎雨和夏崇耀為夫妻關(guān)系。夏崇耀、袁黎雨為東方電纜實(shí)際控制人。

夏崇耀2013年8月至今擔(dān)任東方電纜董事長(zhǎng)、公司董事。

《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第135號(hào)）第十七條規(guī)定：發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得泄露詢價(jià)和定價(jià)信息；不得以任何方式操縱發(fā)行定價(jià)；不得勸誘網(wǎng)下投資者抬高報(bào)價(jià)，不得干擾網(wǎng)下投資者正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)；不得以提供透支、回扣或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票；不得以代持、信托持股等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益；不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償；不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售；不得與網(wǎng)下投資者互相串通，協(xié)商報(bào)價(jià)和配售；不得收取網(wǎng)下投資者回扣或其他相關(guān)利益。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第2.1條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第2.3條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件（以下簡(jiǎn)稱重大信息或重大事項(xiàng)）。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第2.23條規(guī)定：上市公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合公司做好信息披露工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行所作出的承諾。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第16.2條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他責(zé)任人違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開譴責(zé)。

以下為原文：

上海證券交易所

紀(jì)律處分決定書

〔2023〕19號(hào)

關(guān)于對(duì)寧波東方電纜股份有限公司控股股東及實(shí)際控制人予以通報(bào)批評(píng)的決定

當(dāng)事人：寧波東方集團(tuán)有限公司，寧波東方電纜股份有限公司控股股東；

夏崇耀，寧波東方電纜股份有限公司實(shí)際控制人；

袁黎雨，寧波東方電纜股份有限公司實(shí)際控制人。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)寧波東方集團(tuán)有限公司、夏崇耀、袁黎雨采取出具警示函措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書〔2022〕23號(hào)）查明的事實(shí)，2017年11月，寧波東方電纜股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）的控股股東寧波東方集團(tuán)有限公司就公司非公開發(fā)行股份事項(xiàng)與華寶信托有限公司（以下簡(jiǎn)稱華寶信托）、中信銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中信銀行）簽署差額補(bǔ)足協(xié)議，公司實(shí)際控制人夏崇耀、袁黎雨與華寶信托、中信銀行簽訂保證合同。上述協(xié)議和合同均約定對(duì)華寶信托、中信銀行參與認(rèn)購(gòu)的公司股份提供投資本金安全及收益的保障性措施。

公司控股股東及實(shí)際控制人與公司非公開發(fā)行股份的認(rèn)購(gòu)方簽署的上述協(xié)議和合同，對(duì)投資者投資決策有重大影響，屬于非公開發(fā)行事項(xiàng)中的重要內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)予以披露。公司控股股東及實(shí)際控制人未及時(shí)告知并配合公司披露上述信息，影響投資者知情權(quán)，違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第135號(hào)）第十七條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》）第2.1條、第2.3條、第2.23條等相關(guān)規(guī)定。對(duì)于本次紀(jì)律處分事項(xiàng)，相關(guān)責(zé)任人在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無異議。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（2020年）》的有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)寧波東方電纜股份有限公司控股股東寧波東方集團(tuán)有限公司及實(shí)際控制人夏崇耀、袁黎雨予以通報(bào)批評(píng)。

對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，積極配合上市公司做好信息披露工作，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。

上海證券交易所

二○二三年二月二十七日

關(guān)鍵詞： 東方電纜 實(shí)際控制人 上海證券交易所 紀(jì)律處分 股份有限公司