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據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)報導(dǎo)，證監(jiān)會西藏監(jiān)管局網(wǎng)站上周五披露的藏證監(jiān)行政處罰【2023】3號顯示，證監(jiān)會西藏監(jiān)管局對華林證券股份有限公司（以下簡稱華林證券）王健瑛從業(yè)人員違法買賣股票行為進行了立案調(diào)查、審理。王健瑛時任華林證券股份有限公司首席人力資源官、人力資源部總經(jīng)理、華林證券執(zhí)委會委員。

經(jīng)查明，王健瑛存在以下違法事實：2021年2月1日，王健瑛與華林證券簽訂勞動合同；2021年2月22日，王健瑛被任命為華林證券首席人力資源官、人力資源部總經(jīng)理；2021年4月30日，登記為證券從業(yè)人員；2021年8月6日至2022年5月17日期間，擔任華林證券執(zhí)委會委員（高級管理人員）。涉案期間為證券從業(yè)人員。

2021年2月8日，孫某杰在興業(yè)證券股份有限公司遼寧分公司開立普通證券賬戶（以下簡稱興業(yè)證券賬戶），該興業(yè)證券賬戶交易資金來源于王健瑛，賣出股票后賬戶內(nèi)資金轉(zhuǎn)入王健瑛名下銀行賬戶。2021年12月2日至2022年1月17日，王健瑛控制使用孫某杰興業(yè)證券賬戶違規(guī)持有、買賣“喬治白”“閏土股份”“達實智能”“烽火通信”等股票，總成交金額3，361，400.00元，違法所得100，830.73元。

王健瑛的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述情形。

當事人王健瑛在聽證會過程和陳述、申辯書面材料中提出以下申辯意見：其一，調(diào)查人員未搜集和認定有利于王健瑛的事實。其二，事實認定有誤。非內(nèi)幕交易案件不適用“推定”原則，孫某杰興業(yè)證券賬戶交易資金實際為王健瑛向?qū)O某杰提供的借款，王健瑛未曾取得案涉興業(yè)證券賬戶的控制權(quán)，也無權(quán)自主決策進行股票買賣，其操作3支股票共計8筆交易只是接受孫某杰指令買賣，案涉孫某杰興業(yè)證券委托流水該份證據(jù)完整性和準確性存疑。其三，總成交金額、盈利金額認定有誤。其四，王健瑛違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度較小、時間短，擬處罰的罰金過高，過罰不相當。綜上所述，懇請撤銷擬給予的行政處罰，或不予處罰，或降低處罰金額。

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會西藏監(jiān)管局認為：本案對事實、性質(zhì)等的認定是基于在案證據(jù)的綜合衡量。本案在調(diào)查時，調(diào)取了包括證券賬戶資料、銀行流水、賬戶交易物理地址（IP、MAC、IMEI）、借條等客觀證據(jù)，同時對王健瑛進行了詢問，前述證據(jù)相互印證，已經(jīng)形成完整的證據(jù)鏈，足以認定原告的違法行為。同時，本案不僅關(guān)注了對當事人不利的證據(jù)，也關(guān)注了對當事人有利的證據(jù)，已依法履行了全面、客觀、公正調(diào)查的法定義務(wù)。經(jīng)復(fù)核，事實認定無誤。經(jīng)復(fù)核，總成交金額、盈利金額認定無誤。本案在量罰時已綜合考慮了王健瑛違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，量罰適當。綜上所述，證監(jiān)會西藏監(jiān)管局對當事人王健瑛的相關(guān)申辯意見均不予采納。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條，證監(jiān)會西藏監(jiān)管局決定：沒收王健瑛違法所得100，830.73元，并處1，000，000.00元罰款。

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