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錦龍股份(16.550, 0.07, 0.42%)7月21日公告稱，深圳證監(jiān)局向中山證券董秘石文燕出具了《認(rèn)定為不適當(dāng)人選事先告知書》。

深圳證監(jiān)局稱，經(jīng)查，中山證券存在以下違規(guī)行為：未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程；印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴(yán)格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形。

石文燕作為中山證券董秘及時(shí)任董事會(huì)辦公室主任、分管辦公室的管委會(huì)委員，是直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員。深圳證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)石文燕作出認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)督管理措施決定。

早在6月12日，深圳證監(jiān)局就因?yàn)楣鹿芾砘靵y、公司內(nèi)部治理不完善等問(wèn)題，對(duì)中山證券作出監(jiān)督管理措施。

彼時(shí)，深圳證監(jiān)局稱，中山證券存在以下問(wèn)題：1）1名董事不具備高管任職資格，實(shí)際履行高管職責(zé)；2）未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程；3）印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴(yán)格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形；4）未按規(guī)定向監(jiān)事會(huì)報(bào)告、人員薪酬管理不完善、關(guān)聯(lián)交易管理不到位等其他公司治理與內(nèi)部管理問(wèn)題。

深圳證監(jiān)局責(zé)令中山證券限期改正，并暫停了部分業(yè)務(wù)——在改正相關(guān)問(wèn)題并經(jīng)深圳證監(jiān)局檢查驗(yàn)收前，中山證券應(yīng)暫停新增資管產(chǎn)品備案，暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)（股票質(zhì)押式回購(gòu)、融資融券等），暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行對(duì)手方交易，包括債券質(zhì)押式回購(gòu)交易等。暫停業(yè)務(wù)期間，中山證券應(yīng)保持董事會(huì)、管理層穩(wěn)定。

同時(shí)，證監(jiān)局對(duì)公司董監(jiān)高進(jìn)行了管理。

責(zé)令中山證券限制董事長(zhǎng)、管委會(huì)主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領(lǐng)取2019年績(jī)效獎(jiǎng)金等基本工資以外的報(bào)酬等權(quán)利，已領(lǐng)取部分應(yīng)退回公司。

并對(duì)林炳城（董事長(zhǎng)兼管委會(huì)主任）、胡映璐（總裁兼投行分管高管）、袁玲（合規(guī)總監(jiān)）出具《公開(kāi)譴責(zé)及限制權(quán)利事先告知書》，對(duì)孫學(xué)斌（管委會(huì)副主任兼辦公室主任）、黃元華（管委會(huì)主任助理）出具的《認(rèn)定為不適當(dāng)人選事先告知書》。

而在深圳證監(jiān)局對(duì)中山證券作出一系列監(jiān)管措施的背后，是中山證券主承的“億陽(yáng)債”暴雷，共涉及本金共計(jì)達(dá)23億；同時(shí)，中山證券身涉兩項(xiàng)單位行賄、貸款詐騙刑事案件。

中山證券作為億陽(yáng)集團(tuán)公開(kāi)發(fā)行2016年公司債第二期、第三期、第四期的承銷商與受托管理人，代表債券持有人對(duì)億陽(yáng)集團(tuán)提起訴訟，涉及的債券包括“16億陽(yáng)03”、“16億陽(yáng)04”、“16億陽(yáng)05”，涉及的本金分別為7.55億、12.10億、3.26億，另外，億陽(yáng)集團(tuán)還需歸還利息及債券逾期利息。

此外，中山證券還身涉河北省保定市人民檢察院就佛山市中鴻酒店投資有限公司及其法定代表人李鴻榮涉嫌單位行賄罪、貸款詐騙、騙取貸款罪及中國(guó)進(jìn)出口銀行深圳分行原行長(zhǎng)李昌軍涉嫌受賄罪、貸款詐騙罪、騙取貸款罪提起公訴的刑事案件。該案件至今尚未有最終結(jié)論。（作者：王媛媛）